沪探索建涉案企业合规第三方监督评估机制

□法治报记者  胡蝶飞

上海正探索构建涉案企业合规第三方监督评估机制，部分区已成立管委会，并建立专业人员库。这是记者从昨天召开的第十二届博和法律论坛上获得的信息。

此次论坛由上海市犯罪学学会、上海市普陀区法学会、华东政法大学刑事法学院、博和汉商律师事务所联合主办。论坛上，来自法学界的专家学者、律师及诸多跨国企业管理者等与会者，围绕“探索、借鉴、展望——企业刑事合规的理想构型与中国路径”主题热烈讨论。

在我国，刑事合规作为发端不久的新兴制度，目前仍然处于“摸着石头过河”的阶段，理论学界与司法实务界的新思考、新观点、新挑战也接踵而至。

中国企业在全球化融合进程中，如何应对愈发复杂多变的法律风险与挑战？如何在域外借鉴中，探索找到我国企业刑事合规的中国路径，助力我国市场经济实现法治化高质量发展？

企业刑事合规因刑事风险的紧迫性与严重性，无疑是合规制度构建中最为核心、最具亮点、最难把握的重要环节。

2020年起，最高人民检察院在全国范围内启动了两轮企业合规改革试点工作，与八大中央部门联合印发了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，旨在加快建设企业刑事合规体系，全面推动刑事合规本土化进程。

在首轮试点中，上海浦东新区人民检察院和金山区人民检察院作为基层试点单位参与其中。在前期试点中发现，企业合规的监督考察程序有待进一步规范，特别是第三方监管机制需要建立和完善。今年4月8日，最高人民检察院发布《关于开展企业合规改革试点工作方案》，正式启动第二期企业合规改革试点，同时牵头发布《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》。

与会专家认为，企业合规第三方监管机制的建立健全，在依法妥善处理涉企案件的同时，对促进涉案企业践行合规承诺，维护企业正常生产经营活动，服务保障经济社会高质量发展具有十分重要的作用。

据悉，截至目前，上海已有14个区参与试点工作。部分区已经挂牌成立涉案企业合规第三方监督评估机制管委会。

以普陀区为例，普陀区人民检察院联合该区司法局、区工商联等11家单位积极探索并推进企业合规的改革试点工作，并已于11月17日正式揭牌成立了普陀区涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，首批聘请了40余名专业人士，将探索完善有效防治企业违法犯罪的检察路径，促使企业依法合规经营，持续优化法治化营商环境。

记者从会上同时获悉，上海拟于近期正式成立市级涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会。

下一步，如何运用、运行好企业合规第三方监督评估机制，如何确保第三方评估监督机制落在实处，也成为论坛与会者讨论的热点问题。

当天的论坛上，来自理论界、实务界的专家学者们还围绕企业刑事合规的理论基础、域外借鉴、制度落实，第三方监督评估机制的制度安排与实践，企业内部刑事合规调查与风险管控，企业合规体系的建立与涉刑企业合规整改的开展，企业刑事合规的制度构想与未来展望等七大主题，发表真知灼见，共同为我国企业刑事合规的制度构想与实践进路建言献策。

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