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□ 何建 杨涵
人民法院在以司法服务优化营商环境、保障经济高质量发展的过程中，如何充分运用调解等多元解纷手段，以更为柔性的手段解决纠纷、化解矛盾，是摆在商事法官面前的时代课题。
笔者以审理过的代表性案例为基础，进一步总结调解经验，形成商事调解的方法论指引。
商事纠纷可调解性识别及要素审查
首先，排除不得适用情形，避免处分他人权益。
商事纠纷中下列案件不得适用调解：企业法人破产的还债程序案件；确认之诉案件；存在当事人需要公告送达或不能出庭的案件。综上，不得适用调解的纠纷实质为不存在对权利义务的处分请求权或存在当事人无法向法官表达其意思，即案件调解会侵害任意一方当事人的利益。
其次，区分商事纠纷类型，进行要素式审查。
在合同类纠纷中，当事人对于合同关系成立及其性质并无争议，法官可从如下因素考察是否具有可调解性：对于合同价款支付及货物/定作物交付是否有争议；是否有证据证明价款已支付；是否有货物交付/验收凭证。在公司类纠纷中则需依据案由的不同进行分别考察。如股权转让纠纷中需考察：对于转让款支付是否有争议，违约金计算方式及是否支付是否有争议，是否要求公司或股东回购股权，是否涉及以公司上市为回购要件。股东损害公司债权人利益责任纠纷应考察：股东是否履行出资义务，股东瑕疵出资的形式，是否有银行流水或入金凭证，未履行部分数额与债权数额差距。
当事人调解意愿探查与合意形成
调解的核心是当事人合意，因此法官需对参与调解人员的主观进行审查。同时，调解合意应当尽可能趋近于合理性的要求，故应当识别关联案件，从而确定当事人的真实意愿。
首先，检索关联案件，找准核心诉求。
商事纠纷具有重复性、关联性甚至是隐蔽性，可依托数字法院建设及数助办案功能，对关联案件进行检索。
在合同类纠纷中，法官可依如下路径检索：当事人是否就多份合同分别起诉；确认合同解除或继续履行是否与违约金支付请求分别起诉；当事人主张的违约金或损失是否在他案中得到支持及数额；金钱给付的请求是否已得到自动履行或强制执行。
在公司类纠纷中，则依所处纠纷发展阶段不同适用不同思路：股东知情权纠纷、公司决议效力纠纷、股东资格确认纠纷以及请求变更公司登记纠纷等案由往往是公司财产处置、控制权争夺的前置诉讼，其尚处于公司内部争端的初期，法官应当把握潜在的利益冲突，研判调解该案对未来关联诉讼的影响；公司盈余分配纠纷、股东损害公司利益责任纠纷、股权转让纠纷则是利益冲突实质性、集中化的体现，法官应回溯当事人既往诉讼过程，以掌握当事人利益纠纷全貌，衡量调解可能。
其次，审查代理权限，提高传达效率。
调解是依当事人意思表示对自身权益进行一定的让步，是当事人实体权利的处分。因此，当事人委托代理人参与调解时，法官需依法审查代理人是否具有调解的权限。
当事人是公司时，则需特别注意如下问题：在公司对外担保或加入债务的案件调解中，要审查有无经过相应机关决议；在股东代表诉讼中，经人民法院主持，诉讼各方达成调解协议的，该调解协议不仅要经过诉讼各方一致同意，还必须经过提起股东代表诉讼的股东所在的公司和该公司未参与诉讼的其他股东同意后，人民法院才能最终确认该调解协议的法律效力。
进入清算的公司参与商事调解时，清算中公司的能力受到限制，其目的被限定在清算事务范围内，应重点关注公司其他股东、法定代表人、清算组负责人的代理权限。公司成立的清算组取代法定代表人行使清算中公司诉讼代表人职权。法定代表人既不是清算组成员，也未取得清算组授权而对外实施的行为属于效力待定，只有取得清算组追认才对清算中公司产生法律效力。
再次，依法恰当释明，适时公开心证。
调解系经法官合理引导对当事人预期进行动态调整，以形成纠纷解决的一致合意。法官应根据不同诉讼阶段当事人所反映出的心态，依法恰当释明，公开心证，使得当事人正确估算诉讼利益与风险，形成合理预期。
法官可向当事人释明如下事项：当事人在系争法律关系中的权利义务，依审判程序查明事实并适用法律后双方可能承担的法律后果，法官审理该案件的基本思路，人民法院对该类案件的既往裁判。
最后，把握关键要素，区分主体进行说服。
要注意案件标的物归属对各方当事人的利用价值大小，将经济利益在各方当事人之间进行恰当分配。自然人参与商事行为，抗风险能力较差，虽此类案件标的额往往较小，但因经营品类集中、资金实力薄弱等原因，该系争价款对于自然人的持续性经营产生重要影响，应抓住如下关键点组织调解：调解程序耗费时间，调解书自动履行率。公司作为纠纷主体时，需考量诉讼对资金占用的影响，还应考虑如下因素进行调解：判决对公司商誉的影响，调解可一体性化解纠纷。
事实查明与调解方案的形成
首先，合理分配举证责任，引导当事人还原事实。
调解事实的形成可遵循如下流程开展：借鉴举证责任分配规则，组织当事人就系争纠纷法律要件进行初步举证，并以要素方式固定；法官应根据在案证据引导双方就案件事实达成共识，而非主导事实的认定，因当事人对案件事实最清楚，且自愿选择的处理结果最接近其利益需求。
其次，区分案件发展阶段，适用不同调解方法。
调解过程中有“背靠背”和“面对面”两种基本方法，应当在不同阶段分别适用：调解前期，应分别对当事人了解案件事实，并居中了解当事人心理底线。该阶段法官可利用双方信息差，通过公开心证、释明可能裁判结果的方式降低当事人对案件的诉讼预期。调解后期，当事人对案件基本事实形成一定认同，应当组织当事人共同磋商调解方案，从时间、资金、衍生诉讼等角度说服当事人达成一致意见。运用双向度思维组织调解。通过梳理案件事实及法律责任，从财产保全、市场变化等诉讼风险把握当事人诉讼弱点，形成当事人之间、当事人与诉讼结果之间的有效互动。
再次，运用“穿透式”思维，体系性化解纠纷。
调解方案可对当事人利益纠纷进行整体性解决。商事纠纷中连环诉讼并不鲜见，“调解一个，化解一片”是更具效率的选择。
在合同类纠纷中，以买卖合同纠纷中“循环贸易”案型为例，可考察如下要点：是否构成合同、资金、贸易闭环，走单不走货；是否存在同一主体以低价出售，高价买回的情形；各交易主体之间是否存在关联关系。
在公司类纠纷中，以“名股实债”案型为例，可考察如下要点：办理标的公司工商登记的股东是否为投资人；收益是否与标的公司经营业绩相关；融资方是否负有回购义务；被登记为标的公司股东的投资人，其经营管理权是否受限。
最后，细化协议内容，提高自动履行率。
当事人放弃部分权利接受调解是为了避免后续的执行风险，若调解协议仍要通过强制执行程序才得以履行，化解纠纷的效率会被降低。
因此，在调解协议形成过程中，法官可从如下方面予以把控，提高自动履行效率及可执行性：考察调解协议合理性。调解协议的形式以案件基础事实及法律责任认定为基础，结合当事人调解意愿，可在法定责任范围内浮动，但不应偏离合理区间，具体可结合金钱给付数额、付款期限、支付周期确定；在给付金钱的协议中，应明确支付金额、履行期限和违约责任；在交付货物的协议中，应明确交付货物的数量、地点、运输责任承担者和违约责任；在履行行为的协议中，应明确履行行为的时间、地点、对象。
需注意的是，在请求公司变更登记、挂靠经营合同等纠纷中会涉及相关行政机关，在确定履行内容时需结合行政机关办理事项的具体要求，避免协议确定的内容超出其权限内容，从而使得解纷目的落空。
需考虑案件关联性与社会秩序稳定性
会同有关部门，协商纠纷共治。人民法院是化解纠纷的“最后一道防线”，依法行使审判权，而调解作为审判的补充机制具有消除潜在纠纷的作用。在涉及关系民生的重点领域案件时，应与有关部门会商，多措并举，协力化解纠纷，避免发生“次生灾害”。
商事行为的复杂性及链条性决定了商事纠纷的产生及解决往往具有“连锁反应”。法官在组织调解的前、中、后阶段，都应当以后果主义标准检视调解适用的负外部性后果，并适时控制，具体而言：
调解开始前，借助数字法院平台，对案件舆情进行监测，初步掌握案件处理可能影响的利益主体；调解过程中，根据确认的案件事实，对纠纷涉及的上下游环节进行摸排，检索关联案件，衡量该案适用调解后对其他审理中或潜在的诉讼的影响；编制重点行业常见商事纠纷名录，注意调解结果的辐射性。如，在劳动密集型产业主体陷入诉讼时，法官应跳出“办理”看“治理”。在股东损害公司债权人利益责任纠纷或股权转让纠纷中，该类企业或公司股东会可能会负担支付大额资金的义务，影响企业的存续与经营，由此会存在潜在的社会治理风险，若能以调解方式解决纠纷，便可实现商事调解“抓前端、治未病”的制度功能。
（作者简介：何建，上海国际商事法庭副庭长，三级高级法官，法学博士、博士后；杨涵，商事审判庭四级法官助理，法学硕士）
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